Stát se burzovním makléřem na Wall Street vyžaduje spoustu práce a navazování kontaktů. Existuje několik zkoušek pro získání licence, které mohou být nezbytné v závislosti na tom, pro jakou firmu budete pracovat a jaké služby firma nabízí. Tato pozice do značné míry závisí na osobnosti a prodejních dovednostech, ale existují i některé specifické požadavky na vzdělání.
Dovednosti a zkušenosti
Broker je především prodejce, takže zaměstnavatelé, kteří přijímají začínající makléře, vysoce oceňují prodejní zkušenosti. Firmy chtějí makléře, kteří dokážou přivést nové klienty, takže při hledání pozice může být výhodou navazování kontaktů. Musíte mít dobré komunikační a vyjednávací schopnosti, abyste dokázali rychle komunikovat s klienty i obchodníky a zajistili, že nákupy a obchodování, které probíhají, jsou přesně takové, jaké si vaši klienti přejí. Uvědomte si, že firmy prověřují minulost všech uchazečů a jakýkoli bankrot nebo daňové problémy vám pravděpodobně velmi ztíží hledání práce burzovního makléře – mějte proto své osobní finance dobře pod kontrolou.
Požadavky na vzdělání
Pro práci burzovního makléře se vyžaduje minimálně bakalářský titul, ale ve většině případů nejlepší pozice získají uchazeči s magisterským nebo vyšším vzděláním. Titul by měl být z oboru souvisejícího s financemi, jako je ekonomie, finance nebo účetnictví. Je také dobré absolvovat kurzy z oblasti obchodu a prodeje.
Pokud vás makléřská firma zaměstná, bude pravděpodobně pokračovat ve vašem vzdělávání až šestiměsíčním školením v oblasti služeb, které firma nabízí, komunikace a analýzy cenných papírů. Během tohoto školícího období můžete pracovat jako stážista nebo praktikant.
Potřebné licence
V závislosti na tom, kde budete pracovat a co budete prodávat, může být vyžadováno několik licencí. Ty jsou regulovány Úřadem pro regulaci finančního průmyslu, známým také jako FINRA, který spravuje zkoušky, které musíte složit, abyste tyto licence získali. Všichni makléři musí složit zkoušku General Securities Registered Representative Examination, známou také jako Series 7 Exam. Tato zkouška vyžaduje, abyste kromě základů investování znali také pravidla a předpisy, kterými se řídí Komise pro cenné papíry a burzu. V závislosti na tom, v jakém státě žijete, můžete být také povinni složit zkoušku Uniform Securities Agents State Law Examination, známou také jako Series 63, která je zaměřena na podrobnosti o burze cenných papírů.
Zkoušky založené na sponzorovi
Některé zkoušky vyžadují sponzora, než se k nim budete moci přihlásit. To znamená, že v některých případech se budete muset ucházet o zaměstnání dříve, než získáte příslušnou licenci, abyste mohli skutečně pracovat jako burzovní makléř. V těchto případech vás budou firmy posuzovat na základě vašeho vzdělání a zkušeností s prodejem a případně také na základě vašich kontaktů a schopností navazovat kontakty. Pokud vás přijmou, budou vás sponzorovat při zkouškách, které firma a stát, ve kterém se nacházíte, vyžadují. Některé firmy chtějí, aby jejich makléři prodávali také životní pojištění a jiné komodity, a v takovém případě vás budou sponzorovat i pro tyto odpovídající zkoušky.
