Racketeering

Was ist Racketeering?

Racketeering ist ein juristischer Begriff, der sich auf Handlungen bezieht, die Teil eines laufenden kriminellen Unternehmens sind. Am häufigsten wird der Begriff mit den Aktivitäten von Organisationen des organisierten Verbrechens – wie der Mafia – in Verbindung gebracht, aber in den letzten Jahren wird er auch auf jede Art von fortlaufenden illegalen Praktiken oder Plänen angewandt.

In Bezug auf die Finanzwelt umfasst Racketeering den Erwerb, den Betrieb oder die Nutzung eines Unternehmens zur Ausübung illegaler Aktivitäten. Racketeering-Anklagen wurden gegen Wall-Street-Akteure wegen Verbrechen wie Insider-HandelInsider-HandelInsider-Handel bezieht sich auf die Praxis des Kaufs oder Verkaufs von Wertpapieren eines börsennotierten Unternehmens, während man im Besitz wesentlicher Informationen ist, die Betrug sind.

Die Geschichte der Schutzgelderpressung

Vor etwa einem Jahrhundert wurde der Begriff „Schutzgelderpressung“ auf verschiedene laufende, organisierte kriminelle Aktivitäten angewendet. Zu den gebräuchlichsten Beispielen gehörten die Prostitution, das Zahlenracket (eine illegal betriebene Lotterie) und das „loan sharking“ (private Kredite, bei denen den Kreditnehmern exorbitante Zinssätze berechnet wurden, z. B. 10 % pro Woche).

Mit dem Aufkommen des organisierten Verbrechens in Form der Mafia bezeichnete der Begriff Erpressung jeden Teil der fortlaufenden illegalen Aktivitäten der Mafia oder einer anderen Organisation oder Gruppe des organisierten Verbrechens.

In den letzten Jahrzehnten haben sich die Definition und die Anerkennung des Begriffs auf Verbrechen ausgeweitet, die von Unternehmen und Einzelpersonen begangen werden, die in der Finanzdienstleistungsbranche tätig sind. Ein Beispiel für die breitere Definition von Erpressung ist das Verbrechen der räuberischen KreditvergabeDie räuberische Kreditvergabe bezieht sich auf die Praxis des Anbietens und/oder der Gewährung eines Kredits, der bestenfalls unfair und schlimmstenfalls missbräuchlich für die Partei ist, die den Kredit erhält.

Erpressung wurde auch auf die Handlungen von Pharmaunternehmen angewandt, die sich der Verheimlichung wesentlicher Informationen über die Gefahren ihrer Produkte schuldig gemacht haben.

Das RICO-Gesetz zur Bekämpfung der organisierten Kriminalität

Aus Enttäuschung über die Unfähigkeit, Mafiabosse, die selten direkt an illegalen Handlungen beteiligt waren, erfolgreich strafrechtlich zu verfolgen, verabschiedete die Regierung der Vereinigten Staaten das RICO-Gesetz (Racketeer Influenced and Corrupt Organization). Das RICO-Gesetz machte es im Wesentlichen zu einem Bundesverbrechen, wenn jemand bei einer kriminellen Organisation oder einem kriminellen Unternehmen angestellt ist oder mit einer solchen Organisation in Verbindung steht.

Gestützt auf das RICO-Gesetz konnten Bundesstaatsanwälte gegen die Anführer krimineller Organisationen vorgehen, selbst wenn diese nicht direkt an den Verbrechen beteiligt waren, zu denen sie andere anleiteten.

Sowohl auf Bundes- als auch auf Landesebene wurden Gesetze zur Bekämpfung der organisierten Kriminalität angewandt, um praktisch jede Art von kriminellen Handlungen zu verfolgen – einschließlich des Besitzes und Verkaufs gestohlener Waren, Menschenhandel, Bestechung, Erpressung, illegales Glücksspiel, Geldfälschung, Steuerhinterziehung und politische Korruption.

Beispiele für organisierte Kriminalität in der Finanzwelt

In den späten 1980er Jahren wurde gegen Michael Milliken Anklage wegen organisierter Kriminalität erhoben. Der Fall war einer der ersten Fälle, in denen gegen jemanden außerhalb des Kreises des organisierten Verbrechens Anklage wegen Erpressung erhoben wurde. Milliken war ein Angestellter von Drexel Burnham Lambert an der Wall Street und leitete die Abteilung für hochverzinsliche Anleihen des Unternehmens. Er war eine Schlüsselfigur beim allgemeinen Aufstieg der Junk BondsJunk BondsJunk Bonds, auch bekannt als hochverzinsliche Anleihen, sind Anleihen, die von den drei großen Rating-Agenturen mit einem Rating unterhalb von Investment Grade bewertet werden (siehe Abbildung unten). Junk Bonds bergen ein höheres Ausfallrisiko als andere Anleihen, bieten aber höhere Renditen, um sie für Investoren attraktiv zu machen. Markt.

Milliken wurde 1989 nach einer fast ein Jahrzehnt dauernden bundesstaatlichen Untersuchung wegen Verstößen im Zusammenhang mit Wertpapierbetrug und Insiderhandel angeklagt.

Eine modernere Form der Erpressung ist die Cyber-Erpressung. Cyber-Erpressung liegt vor, wenn ein Computer-Hacking-Unternehmen die Kontrolle über die Finanzdaten einer Einzelperson oder eines Unternehmens erlangt und dann damit droht, die Daten zu zerstören oder das Computersystem des Opfers zu beschädigen, wenn dieses nicht einen Erpressungsbetrag zahlt.

Anklagen wegen Erpressung wurden auch verwendet, um Einzelpersonen oder organisierte Gruppen zu verfolgen, die sich an den immer häufiger vorkommenden Straftaten des Kreditkartenbetrugs und Identitätsdiebstahls beteiligen. Es werden verschiedene reale und Online-Taktiken angewandt, um an die Kreditkarten anderer Menschen zu gelangenKreditkarteEine Kreditkarte ist eine einfache, aber nicht alltägliche Karte, mit der der Besitzer Einkäufe tätigen kann, ohne Bargeld mit sich führen zu müssen. Stattdessen werden die gestohlenen Daten verwendet, um Einkäufe zu tätigen, Kredite zu erhalten oder Geld abzuheben.

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