A Wall Street-i tőzsdeügynökké válás sok munkát és kapcsolatépítést igényel. Számos vizsgára lehet szükség az engedélyek megszerzéséhez, attól függően, hogy melyik cégnél fogsz dolgozni, és milyen szolgáltatásokat kínál a cég. Ez a pozíció nagyban függ a személyiségtől és az értékesítési készségektől, de van néhány speciális oktatási követelmény is.
Készségek és tapasztalat
A bróker mindenekelőtt értékesítő, ezért a kezdő tőzsdei brókereket alkalmazó munkaadók nagyra értékelik az értékesítési tapasztalatot. A cégek olyan brókereket keresnek, akik képesek új ügyfeleket szerezni, így a hálózatépítés előnyös lehet, amikor állást keresnek. Jó kommunikációs és tárgyalási készségekkel kell rendelkeznie, hogy gyorsan tudjon kommunikálni mind az ügyfelekkel, mind a kereskedőkkel annak érdekében, hogy a vásárlás és a kereskedés pontosan az legyen, amit az ügyfelei szeretnének. Legyen tisztában azzal, hogy a cégek minden pályázó hátterét ellenőrzik, és bármilyen csőd vagy adóügyi probléma valószínűleg nagyon megnehezíti a tőzsdei brókerként való elhelyezkedést — ezért tartsa rendben a személyes pénzügyeit.
Műveltségi követelmények
A tőzsdei brókerként való elhelyezkedéshez legalább alapdiploma szükséges, de a legtöbb esetben a legjobb pozíciókat a legalább mesterdiplomával rendelkező jelöltek kapják. A diplomának pénzügyekkel kapcsolatos területen kell szereznie, például közgazdaságtan, pénzügy vagy számvitel szakon. Emellett érdemes üzleti és értékesítési tárgyakat is tanulni.
Ha egy brókercég felveszi Önt, valószínűleg legfeljebb hat hónapos képzéssel folytatják az Ön továbbképzését a cég által kínált szolgáltatásokról, kommunikációról és értékpapírelemzésről. Ez alatt a képzési idő alatt gyakornokként vagy gyakornokként dolgozhat.
Szükséges engedélyek
Ezek mellett többféle engedélyre is szükség lehet, attól függően, hogy hol dolgozik és mit fog értékesíteni. Ezeket a Financial Industry Regulatory Authority, más néven FINRA szabályozza, amely adminisztrálja a vizsgákat, amelyeket le kell tennie az engedélyek megszerzéséhez. Minden tőzsdeügynöknek le kell tennie az általános értékpapír-képviselői vizsgát, más néven a Series 7 vizsgát. Ez a vizsga megköveteli, hogy a befektetés alapjai mellett ismerje az Értékpapír- és Tőzsdebizottság szabályait és előírásait is. Attól függően, hogy melyik államban él, az Egységes Értékpapírügynöki Állami Jogi Vizsgát, más néven Series 63 vizsgát is le kell tennie, amely a tőzsde részleteire összpontosít.
Szponzor alapú vizsgák
Egyes vizsgákhoz szponzor szükséges, mielőtt részt vehetne rajtuk. Ez azt jelenti, hogy bizonyos esetekben előbb kell jelentkeznie állásokra, minthogy megfelelő engedéllyel rendelkezne ahhoz, hogy ténylegesen tőzsdeügynökként dolgozhasson. Ezekben az esetekben a cégek az Ön végzettsége és értékesítési háttere, valamint esetlegesen kapcsolatai és kapcsolatépítési képességei alapján fogják megítélni Önt. Ha felveszik, szponzorálni fogják Önt a vizsgákhoz, amelyeket a cég és az állam, ahol Ön tartózkodik, megkövetel. Egyes cégek azt is szeretnék, ha a tőzsdei brókereik életbiztosításokat és egyéb árucikkeket is értékesítenének, ebben az esetben pedig az ezeknek megfelelő vizsgákra is támogatni fogják Önt.
